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甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况

湖北华图 | 2023-05-26 15:04

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甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是(  )。

  • A

    责令改正、给予警告

  • B

    没收违法所得

  • C

    处以违法所得10倍的罚款

  • D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

  

  正确答案

  C

   解析

  解析

本题考查《证券公司监督管理条例》。可处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。见教材第三章第七节。
题库维护老师:屿

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