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制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格

湖北华图 | 2023-09-06 13:48

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制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中( )的主要管理措施。

A

反洗钱合规性风险

B

销售合规性风险

C

信息披露合规风险

D

投资合规性风险

  

  正确答案

本题考查反洗钱合规性风险。

反洗钱合规性风险管理的主要措施:

(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源;

(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存;

(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转;

(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控;

(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

故本题选A选项。

   解析

  解析同上

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