督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告( )。
A证券业协会
B董事会
C基金业协会
D中国证监会及相关派出机构
正确答案
本题考查督察长的合规责任。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
故本题选D选项。
解析
解析同上
湖北常识试题
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,
湖北华图 | 2023-09-01 16:00
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督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告( )。
A证券业协会
B董事会
C基金业协会
D中国证监会及相关派出机构
正确答案
本题考查督察长的合规责任。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
故本题选D选项。
解析
解析同上
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