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守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求

湖北华图 | 2023-07-24 10:03

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守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守( )。

Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律

Ⅱ.证监会发布的各类部门规章

Ⅲ.基金公司内部工作规程

Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  

  正确答案

本题考查守法合规的基本要求。

守法合规调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。守法合规中的“法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ项正确。故本题选D选项。

   解析

  解析同上

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