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商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的

湖北华图 | 2023-06-05 15:52

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商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,还可采取相关监管措施,并处二十万以上五十万元以下罚款。

A

违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的

B

泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的

C

挪用客户资产的

D

利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的

E

其他严重违反审慎经营规则的

  

  正确答案

根据《商业银行理财产品销售管理办法》第七十五条的规定,商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外,还可以并处二十万以上五十万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:

(1)违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的;

(2)泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的;

(3)挪用客户资产的;

(4)利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;

(5)其他严重违反审慎经营规则的。

故本题应选A、B、C、D、E选项。

   解析

  解析同上

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