商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,还可采取相关监管措施,并处二十万以上五十万元以下罚款。
- A
违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
- B
泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
- C
挪用客户资产的
- D
利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
- E
其他严重违反审慎经营规则的
正确答案
A,B,C,D,E
解析
湖北常识试题
商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,还可采取相关监管措施,并处二十万以上五十万元以下罚款。A违规开展理财产品
湖北华图 | 2023-04-21 11:32
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商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,还可采取相关监管措施,并处二十万以上五十万元以下罚款。
违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
挪用客户资产的
利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
其他严重违反审慎经营规则的
正确答案
A,B,C,D,E
解析
解析
根据《商业银行理财产品销售管理办法》第七十五条的规定,商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外,还可以并处二十万以上五十万元以下罚款,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的:②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的;③挪用客户资产的;④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤其他严重违反审慎经营规则的。
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